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總經理泄密!證監局出手,查處這件內幕交易案

導語根據行政處罰書顯示,模塑科技與道達飾件存在關聯關系,為解決關聯交易問題,公司考慮收購道達飾件

中國基金報 · 2019-07-08 · 文/喬麥 · 瀏覽3000

  日前,湖北證監局對內幕交易“模塑科技”一案的行政處罰書。內幕信息知情人將消息透露給其連襟閔浩后,當事人利用四個相關證券賬戶內幕交易“模塑科技”158.5萬股,獲利51.5萬元,被沒收非法所得并處以154.5萬元罰款。

內幕信息系收購事件

  根據行政處罰書顯示,模塑科技與道達飾件存在關聯關系,為解決關聯交易問題,公司考慮收購道達飾件。

  2015年公司曾停牌籌劃該項事宜,但由于條件不成熟,此次重組未實施。2017年4月,公司財務總監錢某芬向公司董事長曹某波建議重啟前述重組事宜。曹某波要求錢某芬找券商測算一下可行性。錢某芬與中信建投投資銀行部上海業務部總監艾某進行了溝通,艾某于2017年6月16日向錢某芬發送了《模塑科技重組初步方案》。

  兩天后,公司控股股東江陰模塑集團有限公司董事長曹某芳,模塑科技公司董事長曹某波、財務總監錢某芬以及中信建投艾某召開會議,討論收購道達飾件事宜,會議決定再次啟動該收購事項。6月28日,公司股票停牌。同日,公司召集相關獨立財務顧問以及法律、審計和評估等中介機構召開項目啟動會,討論確定重組基本方案,明確各方保密責任。

  8月2日,公司召開董事會審議并通過向道達飾件股東發行股票并支付現金購買其持有的道達飾件全部股份的議案,公司于次日披露相關議案。8月16日,公司股票復牌。

  湖北證監局認為,公司向道達飾件股東發行股票并支付現金購買其持有的道達飾件全部股份事項構成《證券法》第六十七條第二款第二項所稱重大事件,在公開前屬于第七十五條第二款第一項所規定的內幕信息。

  該內幕信息不晚于2017年6月18日形成,6月28日股票停牌后,內幕信息無法對股票價格產生影響。內幕信息敏感期為2017年6月18日至27日。時任道達飾件總經理李某龍通過會議或其它方式不晚于2017年6月19日知悉該內幕信息,屬于內幕信息知情人。

  控制四賬戶內幕交易158.5萬股

  處罰決定書顯示,閔浩在無正當理由或者正當信息來源情形下,利用其非法所獲取的內幕信息,通過其控制的余某、趙某芳、閔某、閔浩相關證券賬戶在內幕信息敏感期內合計交易“模塑科技”158.5萬股,三個賬戶盈利一個賬戶虧損,最終獲利51.5萬元。

  具體來看,余某證券賬戶于2016年11月11日開立于國聯證券江陰大橋北路營業部,該賬戶于2017年6月19日買入“模塑科技”37.86萬股,次日買入39.17萬股,買入金額共計599.8萬元,并于8月17日賣出相匹配的股票,盈利近20萬元。

  趙某芳證券賬戶于2017年6月21日開立于國聯證券江陰大橋北路營業部,該賬戶于2017年6月23日買入“模塑科技”35萬股,買入金額共計257.3,691元,并于2017年8月17日賣出相匹配的股票,盈利23.6萬元。

  閔某證券賬戶于2011年11月16日開立于華泰證券江陰福泰路營業部,該賬戶買入“模塑科技”股票共計31.48萬股,買入金額共計240.95萬元。截止2018年11月27日,所匹配股票已全部賣出,盈利金額為9.7萬元。

  閔浩證券賬戶于2016年4月11日開立于國聯證券江陰大橋北路營業部,該賬戶買入股票共計15萬股,買入金額共計115.2萬元。截止2018年11月27日,所匹配股票已賣出6萬股,虧損1萬余元。

總經理向連襟“泄密”

  此案中的內幕交易當事人閔浩是如何知悉內幕信息內容的?

  處罰決定書顯示,閔浩妻子李某琦系內幕信息知情人李某龍妻子的妹妹,閔浩與李某龍日常來往較多,關系密切。在內幕信息敏感期內兩人曾通話9次。

  余某證券賬戶從2016年11月11日開戶以來到2017年6月18日期間無任何交易記錄,在6月19日、6月20日連續單一買入“模塑科技”。趙某芳證券賬戶于2017年6月21日開立,開戶后即在6月23日單一買入“模塑科技”。

  閔某證券賬戶自2011年11月16日開戶以來交易過多只股票,購買數量與交易金額均不大。但該賬戶自2017年6月19日至6月27日連續買入“模塑科技”31.48萬股,賣出4萬股,凈買入27.48萬股,買入金額240.95萬元,交易量呈明顯放大的特征。

  閔浩證券賬戶自2016年4月11日開戶以來,曾多次交易過“模塑科技”,單次買入一般不超過1萬股。但在2017年6月19日至20日連續買入15萬股“模塑科技”,交易量呈現明顯放大的特征。

  湖北證監局認為,閔浩上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定,構成了《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

  閔浩提出如下書面陳述申辯意見:1.其與道達飾件李某龍系連襟關系,歷來有電話聯系,雙方在敏感期內的聯絡有正當性,不能據此推斷其在此期間獲取了內幕信息。2.模塑科技收購道達飾件在地方論壇上曾有類似傳言,其本人受行情軟件交易指標影響和股市虧損后的心態,更加相信相關傳言,基于此在內幕信息敏感期內買入公司股票。3.請求酌情減輕處罰。

  但湖北證監局對當事人的陳述申辯意見不予采納并決定:沒收閔浩違法所得并處以154.5萬元的罰款。

頭圖來源:123RF

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