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證監會依法對5宗中介機構違法案件作出行政處罰

導語證監會依法對新時代證券未勤勉盡責案作出行政處罰,對銀信評估未勤勉盡責案作出行政處罰,對眾華會計師事務所未勤勉盡責案作出行政處罰,對中企華評估未勤勉盡責案作出行政處罰,對中廣信評估未勤勉盡責案作出行政處罰。

證監會 · 2019-07-05 · 瀏覽2729

  近日,證監會依法對新時代證券未勤勉盡責案作出行政處罰,對新時代證券責令改正,給予警告,沒收獨立財務顧問業務收入800萬元,并處以2,400萬元罰款,沒收承銷股票違法所得1,220.1萬元,并處以50萬元罰款,對直接負責的主管人員嚴琦、董曉瑜給予警告,并分別處以8萬元罰款;依法對銀信評估未勤勉盡責案作出行政處罰,對銀信評估責令改正,沒收業務收入160萬元,并處以480萬元罰款,對直接負責的主管人員梅惠民、楊建平、林美芹給予警告,并分別處以5萬元罰款;依法對眾華會計師事務所未勤勉盡責案作出行政處罰,對眾華會計師事務所責令改正,沒收業務收入54萬元,沒收違法所得12萬元,并處以174萬元罰款,對直接負責的主管人員孫勇、顧潔給予警告,并分別處以8萬元罰款;依法對中企華評估未勤勉盡責案作出行政處罰,對中企華評估責令改正,沒收業務收入25萬元,并處以75萬元罰款,對直接負責的主管人員張齊虹、胡奇給予警告,并分別處以5萬元罰款;依法對中廣信評估未勤勉盡責案作出行政處罰,責令中廣信評估改正,沒收業務收入5萬元,并處以15萬元罰款,對直接負責的主管人員湯錦東、黃元助給予警告,并分別處以5萬元罰款,對其他直接責任人員張曉晶給予警告,并處以3萬元罰款。

  上述案件中,新時代證券作為美麗生態收購八達園林100%股權的獨立財務顧問及美麗生態發行股份購買資產并募集配套資金非公開發行的主承銷商,在提供財務顧問服務中未勤勉盡責,出具的《獨立財務顧問報告》《財務顧問核查意見》《補充獨立財務顧問報告》等對金沙湖項目和官塘項目的進展情況及2015年收入預測存在誤導性陳述;銀信評估對中安消技術評估項目進行資產評估時,未勤勉盡責,不符合《資產評估準則》的相關規定,導致出具的評估報告存在誤導性陳述;眾華會計師事務所作為雅百特2015年財務報表的審計機構,同時為雅百特提供盈利預測實現情況專項審核及財務報告內部控制有效性審核服務,在審計過程中未勤勉盡責,所出具的《審計報告》《盈利預測實現情況審核報告》等存在虛假記載;中企華評估作為粵傳媒收購香榭麗項目的評估機構,在評估業務實施過程中未勤勉盡責,存在未對應收賬款函證程序保持有效控制、對歷史財務數據評估程序不到位、未對其他證券服務機構的專業意見內容審慎核查等違反《資產評估準則》的行為,所出具的《評估報告》存在虛假陳述;中廣信評估作為羅頓發展所涉上海名門世家四期商業廣場項目投資市場價值的評估機構,在評估業務實施過程中未勤勉盡責,存在未履行適當的評估程序、以預先設定的價值作為評估結論等違反《資產評估準則》的行為,所出具的《評估說明書》《評估報告書》存在虛假記載。

  中介機構是資本市場投資經營活動的重要參與主體,其提供的保薦、審計、法律、評估、財務顧問等專業服務對維護資本市場“三公”原則具有重要意義。各類中介機構勤勉盡職的核查工作能有效降低財務欺詐行為的發生幾率,有力提升上市公司質量。證監會將持續以強有力的監管執法,督促各類中介機構恪守資本市場“看門人”初心,牢固樹立合規意識,堅持誠信經營,切實履行法定義務,進一步規范行業發展秩序,保障投資者合法權益。

頭圖來源:123RF

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